可轉債交易門檻上調，多家券商連夜改造系統防止“踩線”開通

6月17日，上海證券交易所、深圳證券交易所分別發布《可轉換公司債券交易實施細則(征求意見稿)》及《關于可轉換公司債券適當性管理相關事項的通知》（以下簡稱《通知》）2項文件，對新參與可轉債申購、交易的投資者增設“2年交易經驗+10萬元資產”的準入要求。且《通知》自2022年6月18日起實施。 也就是說從今天（6月18日）起，可轉債從之前的幾乎0門檻提升至“2年交易經驗+10萬元資產”，而這一新門檻標準與創業板現行的開戶標準相同。 不過，通過記者昨天晚間調查發現，投資者想要在昨晚“踩線”開通可轉債權限并不容易。另據記者了解，6月17日晚間多家券商的IT部門正連夜展開交易系統的相關升級改造工作。 “踩線”開通可轉債權限不易 今日滬深交易所發布的上述《通知》明確，對新參與可轉債申購、交易的投資者增設“2年交易經驗+10萬元資產量”的準入要求。且實行了新老劃斷，即通知施行前已開通可轉債交易權限，且未銷戶的個人投資者，不適用該規定。 《通知》還明確，普通投資者參與向不特定對象發行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。 以往開通可轉債幾乎沒有門檻，投資者只要有自己的股票證券賬戶，就可以比較方便的開通。 而從6月18日起，可轉債從之前的幾乎0門檻大幅提升至“2年交易經驗+10萬元資產”，而這一新門檻標準與創業板現行的開戶標準相同。 有評論認為，“2年交易經驗+10萬元資產”的可轉債開戶新門檻將阻擋一部分投資者開戶。 圖片來源：網絡截圖 另外，記者注意到，一些券商營業部人士6月17日晚上發布朋友圈，提示尚未開通可轉債交易權限的投資者在門檻尚未提升之前及時開通。 圖片來源：截自財通證券APP 不過，昨日晚間想要“踩線”開通可轉債交易權限似乎卻不是一件易事。例如，多家券商APP6月17日晚上正好在維護升級中，不能正常登錄，那些打算“踩線”可轉債權限的投資者可能就因此錯失了機會。據記者了解，當晚曾出現APP無法正常登錄的券商包括財通證券、德邦證券、中信證券等。 圖片來源：截自某投資者證券APP 上海投資者王先生向記者表示，其在東方財富證券開的一個證券賬戶，之前基本一直處于閑置狀態，現在賬戶內的資金僅有1000多塊錢，此前該賬戶也沒有開通過可轉債交易權限。6月17日24點過后，他發現，雖然系統提示該賬戶滿足開通可轉債交易權限的條件，但在點擊開通時，系統卻稱“當前時間不允許進行該項業務”。 今天上午，財通證券、德邦證券、中信證券等券商的APP仍然無法登錄。而王先生在今日凌晨遇到的上述情況在今天上午依然存在。 圖片來源：網友APP截圖 據了解，部分券商將昨晚APP無法登錄的原因進行了詳細的公告。例如長江證券公告稱，“因參加交易所測試，我公司交易系統將于2022年6月17日18：00至6月18日8：00暫停夜市委托服務；6月18日8：00至20：00為測試時間，交易系統將暫停各項服務。” 據某業內人士介紹，此次交易所測試與上述可轉債新規有關，但也有別的內容。 多家券商連夜加班改造系統 《通知》要求，會員應當認真落實本通知各項要求，盡快完成相關技術改造。在技術改造完成前，會員應當通過合理方式辦理可轉債權限開通，確保投資者權利不受影響。 圖片來源：截自《通知》 與此同時，通知中關于可轉債投資者適當性管理的相關要求又將于6月18日正式實施。 在這樣的形勢之下，盡快完成相關可轉債交易權限的技術改造成了各家券商的當務之急。據記者了解，6月17日晚間多家券商的IT部門連夜展開交易系統的升級改造工作，相關券商包括海通證券、安信證券、長江證券等。 海通證券有關人士向記者表示，6月17日晚間，滬深交易所發布了《關于可轉換公司債券適當性管理相關事項的通知》，公司立刻成立了專項工作小組，從業務和技術角度分別制定了相應的工作方案，零售與網絡金融部連夜撰寫系統需求、測試方案，員工培訓內容，投資者教育文案，技術部門通宵達旦進行技術開發、環境配置、系統上線準備，對線上和線下渠道分別進行適當性驗證測試。各個部門有條不紊，齊頭并進，協力配合，共同推進可轉債適當性在周六完成升級改造，周日投資者就可以通過線上方式辦理業務，充分體現了“海通速度”。經統計，截至昨天公司符合可轉債適當性條件的客戶約半數開通了權限。 某上市券商則向記者表示，周五晚上接到通知后，通宵梳理流程，周六已可以開始辦理線下業務，目前客戶咨詢數量不多。線上渠道已經在加班加點開通中。 此外，記者關注到，由于改造涉及到的環節較多，目前大部分券商都還未推出新規之下的可轉債線上開通渠道。 今日上午，中部地區某券商網金部門相關負責人通過微信向記者表示，“正常情況下，新業務周末會測試，到交易日可以使用。周末其實為了保障交易系統安全穩定，我們也會做一些壓力測試等工作，運維還是比較辛苦的?！?