原海富通基金經(jīng)理謝志剛老鼠倉曝光 判3年罰300萬

每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)實習記者｜王晗    每經(jīng)編輯｜葉峰    

公募基金大數(shù)據(jù)“捕鼠”風暴下，越來越多的老鼠倉案件大白于天下。國慶假期前，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布一則老鼠倉基金經(jīng)理審判公告，原海富通基金經(jīng)理謝志剛因累計趨同交易5500萬元，非法獲利270萬元，判刑三年緩刑五年，罰款300萬元。

回溯事件，謝志剛于2008年11月加入信誠基金，（現(xiàn)中信保誠基金）工作，擔任信誠基金Eastspring China Dragon A Share Fund(QFII)投資經(jīng)理，提供相關投資咨詢服務，具備查詢管理基金持倉信息的權限。謝志剛于2013年9月從公司辭職后，于次月進入海富通基金工作，擔任該司養(yǎng)老收益基金、強化回報基金等基金的基金經(jīng)理，具有對上述基金查詢、投資指令等權限，直至2015年6月離職。

2011年11月，被告人謝志剛通過親屬關系，獲取了“張某1”證券賬戶并予以實際控制。2011年11月7日至2015年6月11日，謝志剛利用上述擔任基金經(jīng)理的職務便利所獲取的股票交易情況等未公開信息，使用“張某1”證券賬戶，先于、同期于或稍晚于上述基金、養(yǎng)老收益基金和強化回報基金賬戶買入或賣出相同股票共計52只，累計成交金額5565萬余元，非法獲利270萬余元。

2016年6月29日，被告人謝志剛主動至公安機關投案，并如實供述了犯罪事實。在案件審理過程中，謝志剛退繳了全部非法所得。

法院認為，被告人謝志剛的上述行為已構成利用未公開信息交易罪，且屬情節(jié)特別嚴重，依法應當判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。公訴機關起訴指控謝志剛犯利用未公開信息交易罪的罪名成立，應予支持。謝志剛能主動投案，并如實供述主要犯罪事實，應認定為自首，依法可以從輕或減輕處罰。綜合考慮謝志剛退繳全部違法所得以及預繳部分罰金等情節(jié)，法院決定對其減輕處罰，并適用緩刑。

對于謝志剛趨同交易行為，判決如下：利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金三百萬元。

頗有意思的是，海富通強化回報混合基金的前任管理者蔣征也是因為相似的事件“落馬”。2014年，證監(jiān)會的捕鼠行動中牽出基金業(yè)第一起“老鼠倉窩案”，包括蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨在內(nèi)的5名原海富通基金基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易構成犯罪。