肖鋼推11項工作方案落實新國九條

□6月到年底，計劃發行上市新股100家左右，按月大體均衡發行 □研究在創業板建立單獨層次，支持尚未盈利的互聯網和高新技術企業在新三板掛牌一年后到創業板上市 □抓緊研究注冊制改革方案，統籌改革力度與市場可承受度 □抓緊推出上市公司市值管理制度 □抓緊啟動新一輪退市制度改革，符合條件的嚴格退市，欺詐發行強制退市 □推動資產證券化業務發展，健全債券違約處置機制 □爭取年內推出原油期貨，增加國債期貨品種 □抓緊發布進一步推進基金行業、期貨機構創新發展的意見 □進一步提高QFII總額度和單個額度上限，加快審批 中國證監會昨日召開會議，研究部署《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(下稱“新國九條”)相關工作，證監會主席肖鋼在會上提出涉及資本市場改革發展各個方面的11項改革措施。其中明確，從6月到年底，將計劃發行上市新股100家左右，并按月大體均衡發行上市，同時抓緊研究注冊制改革方案，統籌好注冊制改革力度和市場的可承受度。 這11項工作部署內容涉及：建設多層次股權市場，提高上市公司質量，推進發行、并購重組、退市改革，規范發展債券市場，培育私募市場，推進期貨市場建設，提高證券期貨服務業競爭力，進一步推進資本市場擴大開放，堅決打擊證券期貨違法犯罪，保護中小投資者，加快推進證券期貨監管轉型。 肖鋼強調，資本市場改革發展的大政方針已經確定，關鍵是把資本市場改革發展藍圖轉化為切實可行的工作方案，把工作方案轉化為資本市場改革發展的豐碩成果。貫徹新國九條，要著重在長期性、系統性、制度性和基礎性上下功夫，注意防止和糾正功利主義的態度和脫離實際的做法。 肖鋼提出的涉及資本市場改革發展各個層面的11項工作方案，細化、明確了具體的政策措施： 一是按照多渠道、廣覆蓋、嚴監管、高效率的要求，加快建設多層次股權市場。將研究在上交所市場推出股票ETF期權交易試點；研究在創業板建立單獨層次，支持尚未盈利的互聯網和高新技術企業在新三板掛牌一年后到創業板上市；豐富全國股轉系統做市商、協議轉讓等交易方式；研究出臺區域性股權市場發展的指導意見。 二是提高上市公司質量。加強對公司承諾履行、資金占用等事項的監管；抓緊研究推出上市公司市值管理制度，完善公司股權激勵制度，盡快推出上市公司員工持股計劃；以投資者需求為導向，修訂信息披露等業務規則。 三是抓緊推進發行、并購重組、退市等基礎性制度改革。做好當前新股發行工作，穩定市場預期，從6月到年底，計劃發行上市新股100家左右，并按月大體均衡發行上市；抓緊研究注冊制改革方案，逐步探索符合我國實際的股票發行條件、上市標準和審核方式，統籌好注冊制改革的力度和市場的可承受度；堅決打擊粉飾業績、惡意造假、虛假披露等違法違規行為；積極推進企業并購重組；強化資本市場的產權定價和交易功能；抓緊啟動新一輪退市制度改革，推出市場化、多元化、常態化的退市制度，對符合退市條件的公司嚴格退市，對欺詐發行的上市公司實行強制退市，支持上市公司根據自身需要實施主動退市。下轉封三 四是規范發展債券市場。盡快完成《公司債券發行試點辦法》修訂工作；進一步簡化審核流程，全面建立非公開發行制度；按照“用好增量、盤活存量”的要求，推動資產證券化業務發展，盡快實現優質信貸資產證券化產品到交易所上市，積極推動企業資產證券化業務發展，加快完善取消資產證券化業務行政許可后的相關制度銜接和配套措施；健全債券違約處置機制。 五是培育私募市場。建立健全私募投資基金監管法規規則體系，盡快出臺私募投資基金監管暫行辦法以及合格投資者標準等規則；按照自律監管為主，功能監管、適度監管、底線監管的原則，構建私募基金監管體系；建立監管協作機制，嚴打以私募為名進行的各類非法集資。 六是推進期貨市場建設。爭取年內推出原油期貨；增加國債期貨品種；加大宜農期貨品種的研發上市工作。 七是提高證券期貨服務業競爭力。扎實推進證券經營機構的創新發展，放寬準入限制，鼓勵競爭，探索功能監管，拓展基礎功能，積極支持業務和產品創新；抓緊發布進一步推進基金行業、期貨機構創新發展的意見。 八是進一步做好資本市場擴大開放工作。確保滬港股票市場交易互聯互通機制試點順利實施；推動進一步提高qfii總體投資額度和單個QFII額度上限，加快審批進度。 九是堅決打擊證券期貨違法犯罪行為。保持高壓態勢堅決打擊欺詐上市、虛假信息披露、內幕交易、操縱市場等各種違法違規行為；完善行政執法和刑事司法的銜接機制，加大行政、刑事追責力度。 十是認真做好保護投資者特別是中小投資者合法權益工作。健全投資者適當性制度；完善公眾公司中小投資者投票和表決機制，優化投資者回報機制，探索多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟機制；成立中小投資者服務中心，加強對中小投資者的教育和服務工作。 十一是加快推進證券期貨監管轉型。切實減少審批、核準、備案事項，加強事中事后監管；強化動態監測監控和以風險、問題為導向的現場檢查，完善監管執法聯動機制；建設證監會系統的中央監管信息平臺，實現全系統數據和資源的統一整合，促進監管模式從碎片化、分割式監管，向共享式、功能型監管轉變。